交易柜台风险管理
证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 (2013 年 3 月 14 日常务理事会第 11 次通讯会议审议 通过，2013 年 3 月 15 日发布） 第一章 总则 第一条 为加强证券公司金融衍生品柜台交易（以下简 称衍生品交易）业务的风险管理，在风险可测、可控、可承 受的前提下开展衍生品交易业务，根据《中华 柜台交易客户以机构客户为主，各证券公司制定了相应的柜台交易适当性管理制度，根据不同产品制定了不同的投资者准入标准，并通过建立客户分类和产品风险评级制度，实现不同风险偏好的客户和不同风险级别的产品之间的匹配。 而场外交易，又称柜台交易，指交易双方直接成为交易对手的交易方式。 这种交易方式有许多形态，可以根据每个使用者的不同需求设计出不同内容的产品。同时，为了满足客户的具体要求、出售衍生产品的金融机构需要有高超的金融技术和风险管理能力。 场外交易不断产生金融创新。 商业银行柜台记账式国债交易管理办法：中国人民银行令〔2002〕第2号 (2002.04.03) 为了规范商业银行柜台记账式国债交易行为，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》，经中国人民银行行务会议通过，现予发布施行。 中国人民银行令 〔2009〕 第 1 号 为规范银行间债券市场的债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》，经2008年12月16日第37次行长办公会议通过，现予公布，自2009年5月4日起施行。 营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等 作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。 第十条 中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发 行及其交易或转让活动进行监督管理。 集中交易是区别于非集中交易而言的，是指证券在证券交易所以公开、集中的方式进行买卖的交易方式，是证券流通的主要途径和证券交易的核心。在未实行集中交易前，证券公司的经纪业务主要采用以营业部为独立运作单位的模式，各营业部分别在交易所申请席位，客户委托由营业部独立处理，并
收益与风险不匹配，流动性成了影响投资者参与欲望的重要因素 流动性好曾是柜台交易的主要卖点之一，但是近两年来实践的结果表明，正是由于柜台债券具有良好的流动性，也即其二级市场交易价格的透明性，使得更多的投资者对柜台交易望而却步。
券商分类评级拟增四大加分项 风险管理 名、前20名的，分别加1分、0.5分，或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名、前10名的 直销柜台账户类业务表单-工银瑞信基金管理有限公司 表单9：工银瑞信基金管理有限公司邮件交易协议; 表单10：工银瑞信基金管理有限公司投资者风险匹配告知书及投资者确认书; 表单11：工银瑞信基金管理有限公司控制人税收居民身份声明文件; 表单12：工银瑞信基金管理有限公司信托客户反洗钱承诺函
一、2014年8月15日，中证协发布了《证券公司柜台市场管理办法(试行)》（中证协发〔2014〕137号）文件。文件明确了证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
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证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 - 证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 (2013 年 3 月 14 日常务理事会第 11 次通讯会议审议 通过，2013 年 3 月 15 日发布
xIR 衡泰利率资产业务管理系统主要服务对象是国内金融机构中从事各类固定收益 本系统以整个交易业务运营管理过程为核心，并且在条件允许的情况下尽可能 确认、交易记账、日间指令簿记操作与支付、未来现金流分析和风险分析等工作将不 直联、财务估算系统、风控系统、交易所主要柜台系统的委托下单等交易结算接口。
风险管理大纲向各业务单位、交易柜台发布经风险管理委员会审批的风险限额，并以此为参照对执行状况进行评估、监督和管理;同时报告风险限制例外的特殊豁免，确认和公布管理当局的有关监管规定。
自2017年8月1日起，各商业银行应根据交易额度、交易频次等实施交易分级分类管理。对于单笔金额超过1万元的交易，应引导持卡人使用交易安全锁。对于单笔金额超过2万元的交易，应通过语音、短信、数据(如手机银行、即时通讯)等进行磁条交易风险提示和交易 风险提示：基金投资有风险，请投资者谨慎选择，并在投资前详细阅读相关基金的《基金合同》和《招募说明书》等公告。 客服热线：400-888-8998 总机：86-755-83026688，人工服务时间：周一至周五 08:30至17:00（法定节假日除外）, 客服邮箱：services@lionfund.com.cn，本 香港交易及结算所有限公司首席中国经济学家办公室 于 4 月 19 日发布了题为"香港交易所迈向成为离岸人民币产品交易及风险管理中心"的专题研究报告。报告在与全球各大交易所的比较中发现，香港交易所在离岸人民币的产品交易及风险管理中享有相对优势。 柜台交易市场是一个风险无时不在的市场, 您在进行柜台市场 交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险提示并不能完全 揭示柜台市场所有交易的全部风险及柜台市场的全部情形。您在参与 以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识,建议投资者应当充分深